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财富的链条——华西证券借力K/3ERP实现资金集中式管理

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  编者按:对于身处高风险行业,下辖30多个独立核算的营业部、业务和规模不断扩展的华西证券来说,伴随证券业的发展,新一轮的管理竞争更加激烈,网络化的需求日益迫切,加强资金集中化管理已势在必行。   伴随着世界和中国经济形势的变化以及我国宏观经济政策的改变,在中国证券市场飞速发展的短短十年里,股市可谓跌宕起伏,打拼于其中的券商们也是尝尽了酸甜苦辣。到20世纪90年代末期,营业部还是聚宝盆的代名词,券商只要能申办一个营业部,就是什么也不干,承包给营业部经理,也能赚个盆满钵溢,赚多赚少只是工作态度问题。而当日历翻到2001年,事情有了一些改变。佣金的大幅下调、市值的大幅蒸发,令券商们也终于开始咀嚼“股市有风险,入市须谨慎”的个中滋味了。但是就在2001年末的这样一个大背景之下,华西证券的名字赫然出现在全国券商资本收益率的榜首,令许多大券商大跌眼镜。人们纷纷互相打探:华西证券有什么秘密武器?   信息化之路   查看华西证券的简历,并没有十分特别之处——西南地区的大型综合类证券公司之一,注册资本10亿多元,总部设在成都。公司主要从事有价证券的发行、自营、代理买卖、证券投资基金和资产管理、企业重组与收购兼并、证券投资咨询、财务顾问及其他证券业务,拥有员工近千名。公司已在四川各地及北京、上海、深圳、广州、大连、杭州等地设有30个营业部,令人有点诧异的是,在佣金收入大幅下调的今天,公司仍将继续在其他经济发达的中心城市设立营业网点。原因大概是因为其自信“在证券交易、营业网点和证券服务等方面都独具优势。”   到底是什么能让华西证券自信其独具优势呢?陈爱国先生为我们部分地揭开了这个秘密:   利润空间的缩小让所有的券商都开始思考自己的漫漫“钱”途,为了让财富的链条不至于断裂,利用信息手段完善管理及降低成本从而提高资金的使用效率成了许多券商的必然选择。华西证券由此走上了信息化之路。   早在1997年,华西证券就开始在所有分支机构实施财务信息化。通过使用国内一家知名软件商的产品,实现了公司及营业部财务核算电算化,对提高公司会计工作效率起到了积极的作用。但是随着公司的发展,加强公司财务管理工作的要求越来越高,原来基于财务核算的系统应用存在一定的缺陷,也越来越不能满足管理的需要,主要体现在:   1.系统只有基本的核算功能,只能进行事后、静态反映,无法进行事前预防和事中控制;   2.各单位的财务信息较为独立,总部在对资源的深度分析和利用方面存在一定的障碍,各部门在对数据采集、使用方面经常出现重复劳动,同时也不利于总部从整体控制上控制各类经营风险;   3.原系统技术落后,数据安全性较差,无法进行复杂的数据查询、分析。   牵手金蝶   该应用软件的先天不足促使注重效益的华西证券开始考虑其他的软件系统。在此期间,陈爱国副总委派专业人员考察了众多国内外企业管理软件供应商和其提供的应用方案。根据自身业务特点和管理需求,经过十个月的严格论证和全面考虑,目光锁定了金蝶公司的金融证券系统。该系统采用先进组件化技术实现的真正三层结构应用,满足华西证券财务数据集中式管理的需要。同时华西证券希望通过对该系统的应用从根本上改变并促进各部门之间的信息交流,提高工作效率,实现总部对各分支机构的有效管理和控制。   在此之前,金蝶公司已为国内多家大型券商提供过完善的金融业务整体解决方案,因此经过对华西证券专业、细致、深入的调研后,结合已往的应用经验,金蝶为华西量身定制了资金集中式管理应用方案。   集中式应用方案的核心就在于“数据集中管理、分布使用”,即各营业部建立自己的账套数据,从而满足其独立核算、营业部之间业务数据保密等要求。各营业部财务人员在其本地登录系统,进行日常的业务处理,各账套数据(库)则集中存放于公司总部,实现集中管理。总部建立统一的集团数据仓库,用以合并各营业部账务数据,实现分à合数据管理,以达到使用方便,管理集中的要求。   考虑到华西证券业务扩展迅速,营业规模增大等情况,金蝶发现新增的某些营业部可能一时不具有通畅的DDN等专线连接的通讯条件,而K/3 ERP系统提供的分布式应用模式的扩展能力正好能解决这一问题。此外,当营业部通信条件具备后,还可切换为集中式的应用模型。   金蝶公司根据证券行业企业的管理经验,并结合华西证券的实际情况,提出以“三步骤”、“二体系”、“一核心”的实施策略来完成华西证券网络财务项目的整体实施工作。   在这个指导方针下,金蝶运用独特的“金手指”六步实施法,以先进的项目管理理念,为华西证券资金集中管理提供了一整套系统实施方法和实施方案,并建立了完善的售后服务体系。   修成正果   该项目2001年12月启动,2002年3月已在所辖各单位启用了总账、报表、固定资产、现金银行管理、合并报表等功能,并通过集团控制功能对各单位的核算模式、账套参数及业务流程进行控制。下一步还将实施证券自营、代理、清算等业务处理模块,实现业务与财务同步,简化工作环节、控制业务风险。目前,项目仍有部分在实施过程中,而已启用的部分均达到了比预期更好的效果。华西证券对此感触颇深,陈爱国先生甚至很有信心地表示:“项目完成后,能进一步提高公司管理的有效性和风险控制的及时性,并为公司业务的拓展提供强有力的后台支持。”   华西证券正是运用K/3ERP系统解决了业务发展中的难题,争取了证券市场上的主动,从而立于不败之地。在谈到选择国内软件实施商的原因,陈爱国先生笑言:首先是因为他的名字,爱国的民族主义情节在作祟;然而,我们知道,合理的价格定位、领先的产品设计、本地的专家咨询、及时的售后服务,才是华西证券选择和金蝶合作的主要动力。   借鉴华西证券资金集中管理的案例,希望中国券商能够在这次信息化大潮中再续财富链条,抢占证券行业的下一步商机!

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